国家：哈萨克斯坦 · 国内ODI备案
哈萨克斯坦 · 国内ODI备案
中国企业在哈投资须在境内完成 ODI 备案/核准三步走：发改委（核准/备案）→ 商务部（核准/备案）→ 外汇局登记。哈萨克斯坦属『一带一路』鼓励方向、非敏感国别，一般行业走备案制（约1-2个月）。但需注意哈侧外资持股超49%的反垄断备案、能源/矿产等行业准入，以及中国侧敏感行业/大额核准红线。
核心要点
- 三部门路径：①发改委 核准/备案 ②商务部 核准/备案 ③外汇局 外汇登记（凭前两步批文）
- 门槛：3亿美元以上 / 敏感行业 / 敏感国别 → 核准；其余 → 备案（哈一般非敏感，鼓励类走备案）
- 中方材料：境外投资备案表、营业执照、章程、董事会决议、可研报告、投资环境分析、银行资信证明
- 哈侧衔接：外资持股超49%特定行业须反垄断备案；能源/矿产等需行业许可
- 一带一路鼓励：中哈产能合作、基建、制造属政策鼓励，备案通过率与效率较优
办理流程
- 内部决策（董事会/股东会决议）与可行性研究
- 向省级发改委提交境外投资备案/核准申请
- 向省级商务主管部门提交境外投资备案/核准，领取《企业境外投资证书》
- 凭证书在银行办理外汇登记与资金汇出
- 哈侧落地注册（见『落地注册』维度）并行推进
硬性要求
- 境内企业依法设立、信用良好
- 非敏感行业且金额在备案门槛内（否则核准）
- 真实合规的投资目的与资金来源
费用
政府规费低；主要成本为法务/咨询/尽调，视项目数千至数万美元⏱ 周期：备案制一般1-2个月；核准制（大额/敏感）3-6个月或更久⚠ 常见风险
- 未批先投、资金违规汇出导致外汇处罚与后续障碍
- 误判敏感度（行业/金额）走错核准/备案路径延误
- 哈侧反垄断备案与行业许可未同步办理造成落地卡顿
手册级
📘 操作手册（逐项步骤 · 含责任方/时限/费用/罚则）
适用：中国境内企业（含中资母公司）赴哈萨克斯坦投资前的境内 ODI 手续；涵盖发改委、商务部、外汇局三部门路径与哈侧衔接。
前置条件
- 境内投资母体依法设立、信用良好、受益所有人可穿透
- 投资目的真实、资金来源合规
- 非敏感行业且金额在备案门槛内（否则走核准）
- 已预判哈侧行业准入（见 qualification 维度负面清单）
- 避免未批先投、资金违规出境
| 步骤 | 操作 | 责任方 | 时限 | 费用 | 官方表单/系统 | 要点与罚则 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 出海前母体资质核验（企查查通用范式，不硬编码自然人姓名） 以企查查通用范式核验境内投资母体：工商登记状态、行政处罚与失信记录、股权与受益所有人穿透（按统一规则抽取关键自然人，不硬编码自然人姓名）。 | 中国法务 / 合规 | — | 企查查等商业尽调 / 工商核查费 | 境内企业工商登记信息、信用中国、受益所有人穿透 | 核验结果作为 ODI 申报前置基线。 罚则：母体资质瑕疵（失信/受限）导致 ODI 不予受理 |
| 2 | 遵守《国务院关于对外投资的规定》国务院令837号（2026-07-01施行）办理 ODI 备案/核准 依据 837 号令履行核准备案、信息报告、跨境资金登记等手续，如实提交材料，配合主管部门监督检查。 | 中国法务 | — | 内部合规成本 | 核准备案申报（依门槛）；如实提交材料并配合监督检查 | 837 号令将投资者扩展至居民个人，但个人境外投资具体办法待定。 罚则：未核准备案处投资额 1‰–10‰ 罚款、3 年内不受理、禁止 1–3 年从事对外投资；以虚假材料获备案者撤销+罚款 |
| 3 | 发改委核准/备案（境外投资项目） 按金额/行业/国别判定路径：3 亿美元以上/敏感行业/敏感国别→核准；其余→备案。 | 境内企业 + 省级发改委 | — | 政府规费低，主要法务/咨询费 | 境外投资项目核准/备案申报表、可研报告、投资环境分析 | 哈一般非敏感、鼓励类走备案。 罚则：未批先投被责令停投、处分资产、罚款 |
| 4 | 商务部核准/备案，领取《企业境外投资证书》 向省级商务主管部门提交核准/备案，领取《企业境外投资证书》。 | 省级商务主管部门 | — | 规费低 | 境外投资备案表、营业执照、章程、董事会决议、投资环境分析 | 证书为外汇登记前置。 罚则：虚假材料撤销证书并处罚 |
| 5 | 外汇局登记与资金汇出（凭前两步批文） 凭发改委+商务部批文在银行办理外汇登记与资金汇出。 | 银行（外管） + 企业 | — | 银行手续费 | 境外直接投资外汇登记、资金汇出申请 | 哈侧为居民企业，利润可自由汇回（申报义务）。 罚则：未登记违规汇出，外管处罚、影响利润汇回 |
| 6 | 哈侧落地注册（见落地注册维度）并行推进 与境内 ODI 同步推进哈萨克斯坦法人注册。 | 哈侧代理/创始人 | — | 见 incorporation | eGov 注册 | 避免未批先投。 罚则：见 incorporation |
| 7 | 哈侧衔接：反垄断备案与行业许可 外资持股超 49% 特定行业须反垄断备案；能源/矿产等需行业许可。 | 哈竞争保护机构 / 行业部委 | — | 申报/许可费 | 反垄断申报、行业许可 | 与 ODI 并行。 罚则：未申报处罚、落地卡顿；敏感行业准入受限 |
✅ 自查清单
⚠ 深度踩坑
未批先投 / 资金违规汇出影响：外管处罚、利润汇回障碍、837 号令罚则规避：先备案/核准再出境。
误判敏感度（行业/金额）走错路径影响：延误/退件规避：先与律师核对门槛（3 亿美元/敏感）。
哈侧反垄断备案与行业许可未同步影响：落地卡顿规避：与境内 ODI 并行推进。
837 号令扩展投资者至居民个人，个人通道未开放影响：个人 ODI 暂无法办理规避：经境内企业主体办理。
母体资质瑕疵（失信/受限）影响：ODI 不予受理规避：出海前企查查通用范式核验并整改。
以虚假/隐瞒材料申请影响：撤销备案、罚款、禁业规避：如实申报。
哈侧行业准入（能源/矿产/金融）未预判影响：落地后无法经营规避：先查 qualification 维度负面清单。
📅 成立后持续义务
- 境外投资事后报告与统计资料报送（商务主管部门）
- 外汇存量权益登记（年度）
- 重大变更（增资/转股/退出）重新核准备案
- 遵守 837 号令信息报告、跨境资金登记义务
- 境外安全审查配合义务
- 哈侧年度审计与本地合规报告
🔗 官方入口
📎 来源：国家发展改革委《企业境外投资管理办法》(11号令); 商务部《境外投资管理办法》; 外汇局相关规定
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