哈萨克斯坦 · 国内ODI备案

中国企业在哈萨克斯坦投资，须于境内完成境外直接投资（ODI）备案或核准的三步流程：国家发展和改革委员会（核准/备案）→ 商务部（核准/备案）→ 外汇管理局登记。哈萨克斯坦属『一带一路』鼓励方向、非敏感国别，一般行业适用备案制（约1—2个月）。但需注意哈方对外资持股超49%的反垄断备案、能源及矿产等行业的准入要求，以及中方对敏感行业或大额投资的核准红线。

核心要点

三部门路径：① 发改委核准/备案；② 商务部核准/备案；③ 外汇局外汇登记（凭前两步批文办理）。
门槛：投资金额3亿美元以上、敏感行业或敏感国别适用核准；其余适用备案（哈萨克斯坦一般属非敏感，鼓励类项目走备案）。
中方材料：境外投资备案表、营业执照、章程、董事会决议、可行性研究报告、投资环境分析、银行资信证明。
哈方衔接：外资持股超49%的特定行业须办理反垄断备案；能源、矿产等需取得行业许可。
『一带一路』鼓励方向：中哈产能合作、基础设施、制造等领域属政策鼓励范畴，备案通过率与办理效率相对较优。

办理流程

内部决策（董事会/股东会决议）与可行性研究。
向省级发改委提交境外投资备案或核准申请。
向省级商务主管部门提交境外投资备案或核准申请，领取《企业境外投资证书》。
凭证书在银行办理外汇登记与资金汇出。
哈方落地注册（见『落地注册』维度）可并行推进。

硬性要求

境内企业依法设立、信用状况良好。
属非敏感行业且金额在备案门槛内（否则适用核准）。
具备真实、合规的投资目的与资金来源。

费用

政府规费较低；主要成本为法务、咨询及尽职调查费用，视项目规模为数千万至数万美元不等。⏱ 周期：备案制一般需1—2个月；核准制（大额或敏感项目）需3—6个月或更久。

⚠ 常见风险

未批先投、资金违规汇出将导致外汇处罚及后续障碍。
误判敏感度（行业或金额）而走错核准或备案路径，造成办理延误。
哈方反垄断备案与行业许可未同步办理，导致落地受阻。

手册级

📘 操作手册（逐项步骤 · 含责任方/时限/费用/罚则）

适用：适用于中国境内企业（含中资母公司）赴哈萨克斯坦投资前的境内ODI手续，涵盖发改委、商务部、外汇局三部门路径及哈方衔接事项。

前置条件

境内投资母体依法设立、信用良好，且受益所有人可穿透
投资目的真实，资金来源合规
属于非敏感行业且金额在备案门槛内（否则须办理核准）
已预判哈萨克斯坦侧行业准入（详见 qualification 维度负面清单）
避免未批先投及资金违规出境

步骤	操作	责任方	时限	费用	官方表单/系统	要点与罚则
1	出海前核验母体资质（采用企查查通用范式，不硬编码自然人姓名）采用企查查通用范式核验境内投资母体：工商登记状态、行政处罚与失信记录、股权与受益所有人穿透（按统一规则抽取关键自然人，不硬编码自然人姓名）	中国法务/合规	—	企查查等商业尽调/工商核查费用	境内企业工商登记信息、信用中国记录、受益所有人穿透情况	核验结果作为 ODI 申报的前置基线罚则：母体资质瑕疵（失信/受限）导致 ODI 申请不予受理
2	遵守《国务院关于对外投资的规定》国务院令837号（2026-07-01施行）办理 ODI 备案/核准依据 837 号令履行核准备案、信息报告、跨境资金登记等手续，如实提交材料，配合主管部门监督检查	中国法务	—	内部合规成本	依门槛办理核准备案申报；如实提交材料并配合监督检查	837号令将投资者扩展至居民个人，但个人境外投资的具体办法尚待确定。罚则：未核准备案者处投资额 1‰–10‰ 罚款、3 年内不受理、禁止 1–3 年从事对外投资；以虚假材料获取备案者撤销备案并处罚款
3	发改委核准/备案（境外投资项目）按金额/行业/国别判定路径：3亿美元以上/敏感行业/敏感国别→核准；其余→备案。	境内企业 + 省级发改委	—	政府规费较低，主要为法务/咨询费用	境外投资项目核准/备案申报表、可研报告、投资环境分析	哈萨克斯坦一般非敏感、鼓励类项目走备案。罚则：未批先投将被责令停投、处分资产并处罚款
4	商务部核准/备案，领取《企业境外投资证书》向省级商务主管部门提交核准/备案，领取《企业境外投资证书》。	省级商务主管部门	—	规费低	境外投资备案表、营业执照、章程、董事会决议、投资环境分析	该证书为外汇登记前置条件。罚则：提交虚假材料将撤销证书并处罚
5	外汇局登记与资金汇出（凭前两步批文）凭发改委及商务部批文在银行办理外汇登记与资金汇出。	银行（外管） + 企业	—	银行手续费	境外直接投资外汇登记及资金汇出申请	哈方为居民企业，利润可自由汇回（须履行申报义务）。罚则：未登记违规汇出将面临外管处罚，并影响利润汇回
6	哈方落地注册（见落地注册维度）并行推进与境内 ODI 同步推进哈萨克斯坦法人注册。	哈方代理或创始人	—	见 incorporation	eGov 注册	避免未批先投。罚则：见 incorporation
7	哈方衔接：反垄断备案与行业许可外资持股超 49% 的特定行业须进行反垄断备案；能源、矿产等需取得行业许可。	哈萨克斯坦竞争保护机构或行业部委	—	申报或许可费用	反垄断申报与行业许可	与 ODI 并行。罚则：未申报将面临处罚、落地受阻；敏感行业准入受限

✅ 自查清单

⚠ 深度踩坑

未批先投 / 资金违规汇出影响：外管处罚、利润汇回障碍、837 号令罚则规避：先备案或核准，再出境。

误判敏感度（行业/金额）走错路径影响：延误或退件规避：先与律师核对门槛（3 亿美元或敏感类）。

哈侧反垄断备案与行业许可未同步影响：落地卡顿规避：与境内 ODI 并行推进。

837 号令扩展投资者至居民个人，个人通道未开放影响：个人 ODI 暂无法办理规避：经境内企业主体办理。

母体资质瑕疵（失信/受限）影响：ODI 不予受理规避：出海前完成企查查通用范式核验并整改。

以虚假/隐瞒材料申请影响：撤销备案、罚款、禁止从业规避：如实申报。

哈侧行业准入（能源/矿产/金融）未预判影响：落地后无法经营。规避：先核查资质（qualification）维度负面清单。

📅 成立后持续义务

境外投资事后报告与统计资料报送（商务主管部门）
外汇存量权益登记（年度）
重大变更（增资、转股、退出）重新核准或备案
遵守837号令信息报告、跨境资金登记义务
境外安全审查配合义务
哈方年度审计与本地合规报告

🔗 官方入口

📎 来源：国家发展改革委《企业境外投资管理办法》(11号令); 商务部《境外投资管理办法》; 外汇局相关规定

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